发布日期：2024-08-14 19:07 点击次数：200
中国经济网北京8月14日讯 近日，香港保障业监管局（以下简称“香港保监局”）发布音书称，香港保监局就盟国保障（海外）有限公司（以下简称“盟国保障”）透过香港分行从事的业务，在把柄《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（第615章）（《打击洗钱条例》）进行一项实地侦查活动后国内试镜，条目该公司：把柄保监局迷惑的日历和方式，向香港保监局提交由孤独外部看护人撰写的论说，以阐发该公司就慑服《打击洗钱条例》而扩充的改造秩序执续有用；缴付港币2，300万元罚金。
相关侦查波及2016年3月至2022年10月时期新造和有用业务的经过及管控国内试镜，香港保监局在侦查过程中发现，盟国保障的香港分行所收受的打击洗钱系统和沟通算法存在期间问题。
因此，在筛查“警报”经过中，并非通盘被视为“政事东谈主物”的客户（或客户的实益领有东谈主）齐被识别。尽管最终莫得不应成为保单执有东谈主的东谈主士告捷投保，但系统存在的问题导致盟国保障香港分行在按照《打击洗钱条例》条目开拓客户的资金／资产着手，以及赢得所需的高等解决层的批准上出现延误。部分被打击洗钱系统评估为“高风险”的客户未有实时接管严格尽责审查，而盟国保障香港分行的可疑来去监察经过亦需要篡改。侦查并发现盟国保障香港分行在打击洗钱合规息争决层监察过程方面有改善空间。
盟国保障在侦查时期及过后均格调互助，扩充了一系列秩序改造通盘已发现的问题，西野翔qvod同期加强其管治、管控和监察责任。相关秩序包括进一步投资以增强和擢升打击洗钱系统及沟通经过，并全体收受保监局侦查效果算作原能源，以牢固、鼓舞及加强各业务的打击洗钱合规管控。
极品成人故事香港保监局指出，盟国保障选择的活动印证了监管侦查轨制的价值，既令保障公司的管治、经过及系统受到监察，亦透过监管机构和被监管者的径直沟通鼓舞支援秩序和执续篡改。香港保监局招供盟国保障的在侦查过程中理会互助、趁早接管效果、并力图改造通盘问题和扩充改善秩序。这包括盟国保障已对沟通系统作出贯通投资，而该公司所属集团亦甘心自觉聘用孤独众人看护人，阐发集团各业务的打击洗钱管控及经过的执续有用性。
香港保监局暗示，通盘标的永久业务的获授权保障公司和执牌保障中介东谈主，必须制定有用的打击洗钱及恐怖分子资金筹集管控和身手。今次秩序活动反应岂论公司的业务限制大小，齐必须对此肃肃。保障业必须建基于信任与诚信，建立有用的系统和管控以打击洗钱及恐怖分子资金筹集国内试镜，是牢固这份信任的关键一环，同期对督察香港算作海外金融中心的地位至关关键。
